Từ ngày 1/12, áp dụng quy trình giám sát mới về phòng, chống rửa tiền
(Chinhphu.vn) - Từ ngày 1/12/2026, Thông tư số 57 của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định về trình tự, thủ tục giám sát hoạt động phòng, chống rửa tiền trong lĩnh vực tiền tệ, ngân hàng chính thức có hiệu lực.
Thông tư quy định kết hợp giữa giám sát tuân thủ và giám sát trên cơ sở rủi ro
Một trong những nội dung trọng tâm của Thông tư là quy định kết hợp giữa giám sát tuân thủ và giám sát trên cơ sở rủi ro, phù hợp với đặc điểm, mức độ rủi ro của từng nhóm đối tượng, nguồn lực và thực tiễn công tác giám sát.
Đồng thời, hoạt động giám sát được kết hợp giữa giám sát từ xa với thanh tra, kiểm tra tại chỗ; tăng cường phối hợp, chia sẻ thông tin giữa đơn vị thực hiện giám sát và các đơn vị có chức năng thanh tra, kiểm tra trong việc xây dựng và triển khai kế hoạch thanh tra, kiểm tra hàng năm về nội dung phòng, chống rửa tiền.
Đổi mới quy trình giám sát phòng, chống rửa tiền, tăng nhận diện, kiểm soát rủi ro.
Quy trình giám sát hoạt động phòng, chống rửa tiền gồm 3 bước
Thông tư quy định quy trình giám sát hoạt động phòng, chống rửa tiền gồm ba bước: thu thập, tổng hợp và xử lý tài liệu, thông tin, dữ liệu; thực hiện giám sát tuân thủ và giám sát trên cơ sở rủi ro; lập báo cáo giám sát và đề xuất các biện pháp áp dụng trong giám sát.
Việc ban hành Thông tư góp phần hoàn thiện khuôn khổ pháp lý về giám sát hoạt động phòng, chống rửa tiền trong lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng, góp phần bảo đảm an toàn, lành mạnh hệ thống các tổ chức tín dụng, tăng cường tính minh bạch và ổn định của hệ thống tài chính - ngân hàng.